证券报·中证金牛座记者2月9日从业内获悉杭州锚索，证券业协会近日在行业内通报了2025年度证券公司从业东说念主员惩处自律检查情况。中证协在通报中集合线路了2025年10月项检查发现的典型问题，直指部分券商在落实从业东说念主员惩处新规经过中存在的四类典型问题，要求行业引以为鉴，切实加强里面惩处。

　　记者了解到，这次检查聚焦《证券公司董事、监事、惩处东说念主员及从业东说念主员惩处轨则》(下称《惩处轨则》)及《证券行业执业声誉信息惩处想法》（下称《声誉想法》）等中枢轨则在行业内的落实情况。检查发现，部分机构在想想剖析与具体实施层面仍存在赫然差距。

　　要问题在于对《惩处轨则》的连气儿与实施尚不到位。通报泄露杭州锚索，部分公司未能准确主办从“经验惩处”向“登记惩处”改变的中枢要义，里面轨制确立滞后，致使仍在沿用旧有表述与作念法。个别公司在《惩处轨则》建树的过渡期安排上实施不力，存在个别从业东说念主员不符从业要求的情形。

　　其次，从业东说念主员登记惩处的标准有待加强。检查发现，部分公司在从业东说念主员登记信息、管任职信息发生变化时未能实时新；部分公司存在未依期办理执业登记、刊出登记的情况。

　　再次杭州锚索，执业声誉信息惩处不标准。部分公司未按要求报送执业声誉信息，个别公司里面相干轨制与《声誉想法》不致。

　　后，钢绞线厂家从业东说念主员测试报名标准存在不标准情形。个别公司存在为不符报名要求的东说念主员报名场测试的情况。

　　针对上述问题，中证协已对相干公司收受了相应的自律惩处看成，并发送使命教唆函。通报要求全行业引以为鉴，对照检视自己，实时进行标准整改，切实落实法律功令、规矩轨制、自律轨则等的要求，严格实验主体包袱，健全从业东说念主员惩处轨制机制，标准从业东说念主员登记、信息报送、执业等事项。

　　业内东说念主士以为，这次通报揭示的问题并非零丁存在，它们共同指向了部分证券公司在从“重业务”到“重规”的层转型中，仍存在允洽不及、惩处细巧化不够的痛点。在监管不竭强化、行业生态加快重塑确当下，夯实东说念主员惩处基础、筑牢规内控线，已不再是“选择题”杭州锚索，而是关乎机构肃肃筹画与行业长久发展的“答题”。